Xử phạt 140 triệu Công ty Đầu tư FC và Tam Sơn vì bán cổ phiếu AAA không đúng quy định
CTCP Đầu tư FC giảm tỷ lệ sở hữu từ 10,6% vốn AAA xuống dưới 5% nhưng công bố chậm; CTCP Đầu tư Tam Sơn bán 3 triệu cp AAA trước ngày Sở cho phép.


Ngày 13/12 /2010, Chủ tịch UBCKNN ban hành Quyết định số 1034/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư FC (Địa chỉ: Tầng 3, Phòng #3-11, Khách sạn Sofitel Plaza Hà Nội, số 1 đường Thanh Niên, Phường Trúc Bạch, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội).

Lý do là Đầu tư FC là cổ đông lớn sở hữu 1.050.000 cổ phiếu (chiếm 10.6% vốn điều lệ) của CTCP Nhựa và môi trường xanh An Phát (mã AAA).

CTCP Đầu tư FC đã giảm tỷ lệ sở hữu AAA xuống dưới 5% tính đến ngày 13/8/2010 nhưng đến ngày 23/08/2010 mới công bố cho Sở. Như vậy Công ty TNHH Đầu tư FC đã vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và bị phạt 60 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCKNN phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Đầu tư Tam Sơn (Địa chỉ: Số 277, khu Đồng Khê, thị Trấn Nam Sách, huyện Nam Sách, tỉnh Hải Dương).

CtyCP Đầu tư Tam Sơn là cổ đông lớn của AAA, đã thực hiện chuyển nhượng 150.000 cổ phiếu AAA trong thời gian HNX đang xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu này, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, bị phạt 40 triệu đồng.

Ngoài ra, ngày 20/8/2010, HNX nhận được công văn của CtyCP Đầu tư Tam Sơn thông báo về việc giao dịch bán 3.000.000 cổ phiếu AAA từ ngày 20/8/2010 đến ngày 20/9/2010. HNX đã có thông báo về việc giao dịch dự kiến cổ phiếu AAA của CtyCP Đầu tư Tam Sơn bắt đầu từ ngày 25/8/2010 đến ngày 20/9/2010.

Tuy nhiên, CtyCP Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện giao dịch cổ phiếu AAA vào ngày 24/8/2010. Như vậy, CtyCP Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, bị phạt 40 triệu đồng.

Tổng cộng mức phạt đối với CTCP Đầu tư Tam Sơn là 80.000.000 đồng.


Thật là như đi gãi ngứa