Theo thông tư 226, các CTCK sẽ được phân loại thành ba nhóm



Nhóm 1: Bình thường (các CTCK có tỉ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro trên 150% và
có lãi hoặc lỗ luỹ kế dưới 30% VĐL): Tiếp tục củng cố hoạt động nhằm bảo toàn
vốn, hạn chế mở chi nhánh, giảm nghiệp vụ có tính rủi ro cao, cơ cấu lại danh
mục đầu tư...
Nhóm 2: Kiểm soát (các CTCK có tỉ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro
từ 120%- 150% và có lỗ luỹ kế từ 30-50% VĐL): Đặt vào tình trạng kiểm soát và áp
dụng các biện pháp khắc phục như tăng VĐL, cơ cấu danh mục đầu tư, các khoản vay
nợ, giảm chi phí hoạt động; thực hiện hợp nhất, sáp nhập theo quy định.
Nhóm
3: Kiểm soát đặc biệt (các CTCK có tỉ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% và
có lỗ luỹ kế trên 50% VĐL): Đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt và áp dụng các
biện pháp (ngoài các biện pháp như nhóm 2) như: Yêu cầu soát xét về tình hình
tài chính, đầu tư, công nợ, rút bớt nghiệp vụ đối với CTCK để thu hẹp phạm vi
hoạt động; giải thể phá sản nếu không khắc phục được.

Lưu Thủy
lao
động
thế thì SHS thuộc nhóm 3 chứ nhỉ